罕见！代任“超期”，这家公募督察长转任总经理

公募高管虽然变更频繁，但少有督察长出任总经理案例。

根据国融基金7月25日公告，经第三届董事会第八次会议审议通过，督察长毛灵俊于7月24日出任国融基金总经理。由于国融基金上一任总经理离职缘故，毛灵俊于2023年12月30日起代任总经理。截至本次公告，这一代任时间已超过了监管规定的6月。在没有合适人选情况下，毛灵俊直接由督察长转任总经理。

督察长代任总经理已“超期”

根据公告披露的简历显示，毛灵俊此前为国融基金督察长，曾任申万菱信基金的基金运营部登记结算专员、监察稽核部法务合规经理，西部利得基金监事、监察稽核总监，上海基煜基金销售有限公司合规总监。在出任总经理的同时，毛灵俊辞去督察长职位。但在新督察长没有上任之前，毛灵俊代任国融基金督察长。

此次高管变更，可追溯到国融基金前一任总经理离任。根据国融基金2023年12月30日公告，国融基金总经理徐进离任（徐进于2021年5月加盟国融基金，2021年8月升任总经理，从国融基金出来后跳槽去了九泰基金，目前为九泰基金总经理），总经理职务由督察长毛灵俊代为履行，时间不超过六个月。但从现实情况来看，毛灵俊代任总经理职务的时间（2023年12月30日至2024年7月24日），已超过了六个月。

根据2022年4月1日起施行的《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第三十四条规定，证券基金经营机构董事长、总经理、合规负责人和分支机构负责人因故不能履行职务的，证券基金经营机构应当按照规定在15个工作日内决定由符合任职条件的人员代为履行职务，相关人员代为履行职务应当谨慎勤勉尽责，且时间不得超过 6 个月。证监会另有规定的从其规定。

实际上，近期出现高管代任超期的不止国融基金。此前被传出“变相阻挠已过试用期员工转正”事件的北信瑞丰基金，同样存在这类现象。根据公告，北信瑞丰基金现任董事长夏彬，于2023年8月代任公司督察长，截至目前代任期间已接近一年。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定，基金公司合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构董事长或经营管理主要负责人代行其职务，并自决定之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构书面报告，代行职务的时间不得超过6个月。

能否胜任总经理还有待观察

北方地区一位公募高管对券商中国记者分析，高管“代任超期”表面上看是基金公司在6个月内没能招到合适人选。从深层次看，很可能是公司缺乏市场竞争力，吸引不来优秀人选。

“总经理职位是核心高管，是不能长时间空缺的。在招不到人情况下，从现有的管理层中选一位上去是常见的做法，但一般是副总经理等人顶上。”前述公募高管表示。

国融基金成立于2017年6月，目前注册资本2.2亿元，分别由国融证券和上海谷若投资中心（有限合伙）（下称“上海谷若”）持股，持股比例分别为53%和47%。同花顺iFinD数据显示，截至目前国融基金旗下9只基金总管理规模约为57.20亿元，在全市场公募机构在排名147位；其中债券型基金规模为47.21亿元，占比82.53%。而在2023年一季度末时，国融基金旗下8只基金总规模只有3.89亿元。

在这9只产品中，除国融添益增强债基规模约为38亿元外，其余产品规模普遍偏小。国融融信消费严选混合成立于2019年，截至目前是一只规模不足5000万元的迷你基金，近1年、近3年、近5年、成立以来四个维度均录得亏损，年化收益-2.10%。

成立以来长期亏损

根据国融证券历年年报，从2017年成立至今，除2021年没有披露经营业绩外，国融基金其他年份经营均处于亏损状态。其中，国融基金2023年度实现营业收入2862.76万元，净亏损1366.21万元。截至2023年，国融基金有员工43人，员工平均年龄35岁。

根据此前相关报道，早在2017年1月时国融证券董事长侯守法就曾确定国融基金第二大股东上海谷若是国融基金未来实施员工股权激励的持股平台公司。但这一计划一直到2022年9月才得以落实。此后，上海谷若的持股方增加了包括徐进在内的多位国融基金员工，但截至2024年1月4日这些员工持有的股权比例不足5%。而根据此前的承诺书，国融基金员工实际上持有的股权比例，至少为49%。