军令状！海通期货忙不迭“打补丁”

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　　来源：券业行家

　　赶在中报披露前夕，海通期货董事会做出了多项特殊的决议，涉及经营业绩、风险管理和声誉形象。

　　全新的董事会决议

　　第三届董事会履职刚满半年，海通期货股份有限公司（简称：海通期货）在7月19日召开了第六次会议。

　　公告显示，本次会议由董事长吴红松主持，全体七名董事参与，副总经理、董事会秘书龚怀鹏列席会议。

　　行家注意到，包括董事长吴红松，董事、总经理李井伟，董事、副总经理史本鹏，董事吴国华、邵静霞，独立董事彭娟在内的六名董事，均在2023年12月29日换届之际加入董事会。同一天，副总经理龚怀鹏兼任董秘。

　　几乎全部由“新人”组成的董事会，以月均一次的频率召开了多次决议。而本次的决议，颇有些不同寻常。

　　签订“军令状”

　　本次董事会会议，全票通过了四项决议。前两项项直接涉及经营业绩，分别是《关于与高级管理人员签订2024年经营业绩责任书的议案》，以及《关于与高级管理人员签订任期经营业绩责任书的议案》。

　　这一表述，不免让人想起传统故事中的经典设定：军令状。行家由此好奇，海通期货的业绩表现如何？

　　年报数据显示，海通期货已经连续两年业绩下滑。2022年，营业收入66.69亿元，同比下降5.18%；归母净利润2.23亿元，同比下降44.47%。2023年营业收入为73.42亿元，同比增长10.09%；归母净利润2.01亿元，同比下降10.13%。

　　作为新三板挂牌的期货机构，季度报告并非强制披露事项。然而，海通期货在2023年度报告发布近一个月后，意外发布了2024年一季度报告。

　　数据显示，当期营业收入5.92亿元，同比下降71.77%。归母净利润0.69亿元，同比略增4.18%。

　　关于一季度业绩变动的原因，海通期货进行了简短的说明，称营业收入下降“主要系海通资源子公司现货交易规模缩小，收入减少导致”。

　　另据合并利润表，因“其他业务成本”项大幅削减，营业支出明显降低，导致营业利润出现增长。但这一项的具体所指，行家未查到更多信息。

　　鉴于海通证券2024年上半年业绩预告相当“难堪”，海通期货的表现，是否能为母公司“挽尊”呢？

　　强调风险管理

　　本次会议的另外两项议题均涉及风险管理，分别是《关于修订<海通期货股份有限公司风险管理指标体系>的议案》《关于修订<海通期货股份有限公司声誉风险管理办法>的议案》。

　　海通期货2023年报特别强调：公司分类评级持续保持AA，各类监管检查零处罚，全年获得各类交易

　　所奖项40余项，以及“中国最佳期货公司”“中国期货公司金牌管理团队”“浦东新区经济贡献突出奖”等行业及社会荣誉60余项。

　　然而，今年以来海通期货连续发布了涉及监管处罚事项的公告。

　　其一来自其母公司海通证券，即赫赫有名的“中核钛白（维权）”案。海通期货表示，母公司的处罚，“不会对公司财务状况产生不利影响”。

　　其二则是直接针对海通期货。

　　上海证监局发布于2024年4月29日的沪证监决〔2024〕198号监管函载明，海通期货未能建立并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，有效贯彻落实相关合规、风险管理、内控要求，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条的规定。

　　监管背景高管

　　行家根据海通期货年报和中期协信息了解到，首席风险官辛昭园，有着颇为传奇的履历。

　　生于1972年，他于2000年4月至2002年6月担任中信证券上海溧阳路营业部会计。其后，他在上海证监局任职长达11年，但公开信息未披露具体职务。2013年7月，他加入海通期货；同年10月就任首席风险官至今。

　　这位资历颇深的老将，是否应对公司合规运营负有主要的领导责任呢？后续，他是否会按照董事会决议，加强风险合规管理？

　　违规曾被惩戒

　　股权穿透显示，海通期货旗下仅有上海海通资源管理有限公司（简称：海通资源）一家全资控股子公司。

　　正是这家风险管理子公司，不久前有过监管处罚事项。

　　2022年5月，中国期货业协会对海通资源下发中期协字中期协字〔2022〕74号决定。经查明，海通资源在开展场外衍生品交易过程中，依照客户福建省宽客投资管理有限公司（简称：宽客投资）指令使用保证金，将对冲头寸出售给客户指定的第三方方阜擎天私募证券投资基金，在与方阜擎天私募证券投资基金（简称：方阜擎天）的部分交易结算时，交易结算价未挂钩交易确认书约定的标的资产价格，内控存在严重缺陷。

　　中期协同时指出，许同林作为海通资源时任总经理，分管场外衍生品部门，未按照规定履行职责，有效指导、监督下属遵守有关自律规则，对海通资源的违规行为负有管理责任。周晅作为海通资源时任场外衍生品部负责人，全程参与了相关交易，在接受客户委托开展业务时未能秉持审慎原则，准确识别交易性质，警惕潜在风险，对海通资源的违规行为负有直接责任。

　　为此，中期协对海通资源、许同林及周晅均采取“公开谴责”的纪律惩戒。

　　耐人寻味的是，海通期货在2022年报中提到了这份监管处罚函，但子公司名称写的却是“上海海通资源有限公司”。并且没有披露许同林、周晅两名责任人受到“公开谴责”的事项。

　　搜索这份年报，“许同林”出现了三处，均显示他是海通期货副总经理，但全文均未提及其在海通资源的任职情况。同时，海通资源前述监管函的标题，却无法直接搜到。

　　据海通期货2021年报披露，许同林生于1981年，早在2007年就在海通期货任职。2008年10月至2011年3月期间，他任职于银河期货哈尔滨营业部。重返海通期货后，他曾任哈尔滨营业部负责人，证券业务部副总经理、市场总部副总经理、资产管理部负责人等职。并曾在2019年7月至2021年3月任海通资源总经理。他于2021年3月至今任海通期货副总经理，2021年5月担任海通资源董事长。

　　卷入重大涉诉

　　说来也巧，行家近期发现，海通资源卷入了一起影响海通证券业绩的大案，与这位海通期货高管直接相关。

　　7月1日，海通证券发布债券公告，披露了两起重大涉诉事项。其中，威海丰林贸易有限公司（简称：威海丰林）诉上海海通资源管理有限公司（简称：海通资源）、何相生民间借贷纠纷一案，金额为3000万元。

　　那么，这位背负着“惩戒”记录，准备出庭“应诉”的高管，是否更有必要签署军令状，狠抓风险管理，以切实行动，维护和提升公司的声誉和形象？