聘任近一年未获核准 贵阳银行39岁“空降”副行长辞职

　　来源：财经众议院

　　12月30日晚间，贵阳银行发布公告称，贵阳银行董事会于2024年12月30日收到公司拟任副行长杨轩的辞职报告。杨轩因工作调动，辞去拟担任的公司副行长职务，该辞任自辞职报告送达公司董事会时生效。

　　贵阳银行表示，截至本公告日，杨轩的任职资格尚未取得监管部门核准，杨轩尚未正式履职。

　　今年1月12日，贵阳银行公告称，公司召开第五届董事会2024年度第一次临时会议，聘任杨轩为副行长。

　　也就是说，杨轩的副行长任职资格已历经近一年，至辞任也未获核准。

　　85后拟任副行长辞职

　　“空降”到贵阳银行担任副行长的杨轩，曾被认为是高管团队中最耀眼的一颗新星，也成为上市银行中屈指可数的85后高管之一。

　　简历信息显示，1985年8月出生的杨轩，获聘副行长时年仅38岁，此前担任贵安新区新型城镇化发展投资基金管理有限公司董事长、总经理。

　　公告显示，杨轩是仡佬族，籍贯贵州遵义，本科学历。杨轩曾任中国银行西藏分行日喀则地区支行（现日喀则市分行）营业部柜员，中国银行西藏分行保密、品牌管理团队文员、行政经理、副主管、主管，中国银行西藏分行办公室秘书、副主任，中国银行西藏分行日喀则市分行党委委员、纪委书记，中国银行总行党务工作部组织建设团队副主管。

　　财经众议院注意到，虽然杨轩有在中国银行的从业经历，但从其履历来看，大多时间在行政、党务等部门工作，并未从事存贷款等银行的核心业务。

　　从中国银行总行调任贵州后，杨轩先后担任贵安新区开发投资有限公司办公室（党委办公室、董事会办公室、总经理办公室）副主任，贵州贵安发展集团有限公司综合办公室（党委办公室、董事会办公室、总经理办公室）副主任，贵州贵安资本运营有限公司党委委员、副总经理，贵安新区新兴产业发展基金管理有限公司、贵安新区新型城镇化发展投资基金管理有限公司董事长、总经理（兼）。

　　所管公司被处罚

　　然而，就在杨轩“高升”前，其管理的公司却“掉了链子”。这就是，杨轩担任董事长总经理的贵安新区新型城镇化发展投资基金管理有限公司，在杨轩获聘贵阳银行副行长20天前，却收到了证监局警示函的行政监管措施。

　　这份发文日期显示为2023年12月22日的警示函，宣布了贵安新区新型城镇化发展投资基金管理有限公司涉五项违规行为。

　　第一，登记备案信息不准确。公司签署劳动合同的全职员工，与中国证券投资基金业协会登记的员工人数不一致。

　　第二，未妥善保存相关档案资料。基金产品的投资立项、投资决策等部分重要档案缺失。

　　第三，存在未备案基金产品。管理的基金产品贵安新区贵银城镇化发展壹期基金（有限合伙）和贵安新区贵银城镇化发展基金（有限合伙）未在中国证券投资基金业协会备案。

　　第四，向投资人承诺收益。管理的基金产品贵安新区贵银城镇化发展壹期基金（有限合伙）、贵安新区贵银城镇化发展贰期基金（有限合伙）、贵安新区聚信新型城镇化发展投资基金（有限合伙）、贵安新区黔银城镇化发展基金（有限合伙）在合伙协议中约定预期收益率，与优先级合伙人约定保本保收益。

　　第五，将基金财产用于借贷活动。管理的基金产品贵安新区贵银城镇化发展壹期基金（有限合伙）、贵安新区贵银城镇化发展贰期基金（有限合伙）、贵安新区聚信新型城镇化发展投资基金（有限合伙）、贵安新区黔银城镇化发展基金（有限合伙）通过委托贷款方式从事借贷活动。

　　根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第十三条规定，贵州证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。

　　尽管警示函针对的是公司而非杨轩个人，但杨轩带着这份“案底”获聘贵阳银行副行长，显然有违一般投资者的认知逻辑。

　　是否涉任职资格？

　　此次杨轩辞任副行长，是否与任职资格核准有关，贵阳银行并没有明确表示，只是表示辞职原因为工作调动。

　　当时主持董事会会议的贵阳银行董事长张正海也许没有想到，杨轩会在任职资格核准前辞任。但是，如果是明知其任职资格存在瑕疵而聘任高管，董事会或者董事长的履职或许也会被投资者认为有瑕疵。

　　财经众议院还注意到，今年1月的董事会上与杨轩同时被聘任的还有首席信息官何欣、董事会秘书李虹檠。12月24日，李虹檠的董事会秘书任职资格已获核准，但何欣的首席信息官任职资格也已历经近一年，至今未获核准。

　　对于这三项人事任命，贵阳银行的5位独立董事曾发表独立意见认为，经审核，杨轩、何欣、李虹檠的任职资格和工作经验符合有关法律法规和《公司章程》的规定，未发现《公司法》和《公司章程》规定的不得担任高级管理人员的情形以及被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情形，同意聘任。

　　这份独立意见是否正确，由于杨轩已经在任职资格核准前因“工作调动”原因辞职，外界也无法从结果来推断。